【91精选】证监会出手,6家券商被罚 证监3 家被出具警示函

发布时间：2026-08-15 18:17:19 来源：万箭穿心网 作者：百科

7 月 31 日，证监证监会披露多份投行业务相关行政监管措施决定书，券商对国元证券、被罚国融证券、证监甬兴证券、券商广发证券、被罚91精选世纪证券、证监红塔证券 6 家券商的券商执业及内控问题进行问责。

其中，被罚3 家券商被采取责令改正措施，证监3 家被出具警示函，券商部分券商时任投行业务负责人同步被点名处罚。被罚

从处罚力度来看，证监广发证券、券商红塔证券、被罚世纪证券三家机构被监管出具警示函。其中，乱公伦媳..中文字幕红塔证券存在质控现场核查不到位、保荐工作报告披露不充分、底稿验收把关不严等问题；世纪证券存在质控、内核把关不严，薪酬管理不规范等问题；广发证券存在质控部门独立性不足、项目收费不规范等问题。证监会要求广发证券、红塔证券、91蘑菇世纪证券加强对投资银行业务的内控管理，对相关责任人员进行内部问责。

国元证券、国融证券、甬兴证券则被证监会采取责令改正的行政监督管理措施。三家券商的共性问题集中在承销保荐项目尽职调查不充分、质控与内核把关不严等方面。

除上述共性问题外，大雷擦大狙官高清百度下载国元证券还存在廉洁从业问题排查整改不到位的情况；国融证券存在报送材料审批管理不到位的现象；甬兴证券则涉及薪酬管理不规范的问题。证监会要求三家券商引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全并严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量，行情网站www/大全百度搜索动漫并严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，向当地证监局提交书面问责报告。

本次处罚不仅针对机构，还同步对个人追责。国元证券、国融证券、甬兴证券 3 家券商的时任投行业务负责人均被出具警示函。券商是爱液app资本市场的 " 看门人 "，投行业务一直是监管关注的重点领域。信息披露的真实性、准确性直接关系到资本市场的健康运行，而券商作为发行上市的第一道关口，其执业质量直接决定了市场入口的 " 水质 "。

今年 6 月，证监会主席吴清在 2026 陆家嘴论坛上明确表示，坚持监管 " 长牙带刺 "、涩漫天堂有棱有角，健全覆盖发行上市、持续监管、退市、机构、交易等资本市场全链条监管制度。

【来源：金融时报】

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